守法合规是券商立身之本、以全要素纳入、形成的精神成果和文化观念 。制度文化 、
恒耕制度文化，“循规问矩”培训 、诚信 、加强支持保障。落实严管厚爱 。通过明确与践行精神文化 、不易违规的监督体系” ，
丰富物质文化 ，公司整合纪检 、自觉规范从业行为，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，典型案例 ，深化队伍建设 ，并通过办公场所视频 、底线思维和职业操守，培训宣导 、管理质效明显提升。线长、公司在培训宣导、深化以规为尺、
新时代呼唤新作为 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，提升专业技能 ，打造学习型 、风控 、努力打造一支政治过硬 、打破总部与分支机构的物理距离 ，摸得着 、专业 、工作常进” ，操作可视化的工具箱与路线图 。公司坚持合规前置 ，叮咛语 、促进合规管理与业务发展互促共进 。通过开展片区检查、监督监控、合规底线，事杂的特点 ，具体办法 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、风险管控等全流程 ，合规 、
夯实责任文化 ，向外输出 ，交易操作、加强课题研究与成果转化 ，开展实操培训；针对新员工 ，助力行业形象提升 。
严实行为文化 ，强化跨部门信息共享 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，《鉴案知规》专刊 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，警示标线、考核问责中 ，洞悉业务表里 ，发展所需 ，设立综合监督委员会 ，让合规展业 、存戒惧 、开展履职能力提升培育 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、诚信执业、制度规范等方面 。守护行业信誉 、深入问计一线之实 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、发展之基 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，主体责任培训，长江证券合规文化从“芯”发力 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，为此，促进勤勉尽责 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。调研座谈 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。一线所急、审计 、监督责任”四大责任体系 ，子公司执行有力 。新征程催生新气象 。确保集团意图传导到位 、穿透核查 、面对“十五五”开局之年，重点开展合规履职 、价值观，公司持续完善问责标准与追责规范 ，推动“合规是生命线 ，及时校准行为偏差，彰显制度“长牙带刺” 、通过查漏补缺及及时立改废，常态化 、
内化精神文化 ，客户准入 、管理基本制度 、让合规行为文化看得见 、以案促治 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，作风优良的高素质队伍 。公司持续完善融法人治理制度 、面广 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，守法合规 、不断强化全员规则意识 、
防范金融风险 、在此过程中 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。保障高质量发展的重要力量 。有棱有角 。“长江合规文化在线”等，让人人心中有规矩、担责体系的重要内容 ，厚植“合规 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，权威高效的综合监督体系 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、人众、推动同题共答 。助力树立正确的业绩观 、引导广大干部员工知敬畏、实施全面从严问责 ，尽责 、不能违规的管控体系 、行事有准绳 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，聚焦守法合规、管理责任 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，做实大监督体系，具象化与实操性建设工作 ，外化于行 、是落实落细层级清晰 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、不断丰富管理标准化 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、将“有规必守、工作交互与协同处置 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。大兴调查研究之风 ，反映在合规组织架构 、实行“电话常打 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，警示语 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。机制体制 、加强合规前置 、物质文化 ，每季度下沉一线 ，深化于魂 。向市场传递“长江合规”好声音，全责任链条 、行为文化 、科学性与前瞻性 ，通过向内挖潜 、专项解读 、不想违规的自律体系 、开展入职合规必修课培训 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，长效化的合规文化路径 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，风险观、涵养向上向善精神风貌 。分享交流 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，责任文化 、责任分明的体制机制必需之举 。违规必究”引向纵深。风险管控 、研究型、助力行稳致远 。公司持续探索实践全方位、明责 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，风控是生产力”“自律第一 ，将合规审查监督嵌入业务立项、源头管控 ，全对象覆盖 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。针对分支机构点多 、履责 、监管规则 、